西藏自治區(qū)人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)西藏證監(jiān)局關于嚴厲打擊非法證券活動意見的通知

各行署、拉薩市人民政府，自治區(qū)各委、辦、廳、局：

　　西藏證監(jiān)局《關于嚴厲打擊非法證券活動的意見》已經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

二○○七年九月三十日

關于嚴厲打擊非法證券活動的意見
西藏證監(jiān)局

　　為貫徹落實國務院辦公廳《關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號）精神，嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務等非法證券活動，現(xiàn)提出以下意見。
　　一、統(tǒng)一思想，高度重視打擊非法證券活動工作
　　近年來，非法證券活動在我國部分地區(qū)時有發(fā)生，嚴重危害了社會穩(wěn)定和金融安全。尤其是非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復等特點，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。當前，非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為：一是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”；二是非法中介機構以“投資咨詢機構”、“產(chǎn)權經(jīng)紀公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機關批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票；三是不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。
　　各地（市）、各部門要進一步統(tǒng)一思想，高度重視，充分認識非法證券活動的危害性，進一步增強政治責任感，務必做到“露頭就打，決不手軟”，做到“及時發(fā)現(xiàn)，及時調(diào)查，及時處理，及時善后”，保持對打擊非法證券活動的高壓態(tài)勢，切實維護我區(qū)證券市場秩序和社會穩(wěn)定。
　　二、加強組織領導，建立打擊非法證券活動的長效機制
　　打擊非法證券活動要在自治區(qū)黨委、政府的統(tǒng)一領導下，由自治區(qū)資本市場改革與發(fā)展領導小組（以下簡稱領導小組）具體負責，其主要職責是：貫徹落實國務院關于嚴厲打擊非法證券活動的決策和部署，研究制定我區(qū)打擊非法證券活動的相關措施；組織、協(xié)調(diào)、指導有關部門開展打擊非法證券活動的相關工作；組織指導打擊非法證券活動的宣傳和投資者教育工作；協(xié)調(diào)解決打擊非法證券活動工作中出現(xiàn)的重大問題，加強有關部門間信息的收集與交流；向領導小組匯報轄區(qū)打擊非法證券活動的重大問題和進展情況。
　　三、明確分工，加強配合，形成打擊非法證券活動的執(zhí)法合力
　　《關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關問題的通知》明確指出，非法證券活動的查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府負責。各相關部門必須明確職責，加強溝通和協(xié)調(diào)，建立健全我區(qū)打擊非法證券活動的聯(lián)合執(zhí)法機制，確保對非法證券活動的及早發(fā)現(xiàn)、及時調(diào)查和高效查處。
　?。ㄒ唬┟鞔_分工。西藏證監(jiān)局負責非法證券活動的性質(zhì)認定、涉嫌犯罪案件的移交及查處過程中的協(xié)調(diào)配合；自治區(qū)各級工商行政管理機關負責及時查處和取締本地非法證券活動；自治區(qū)各級公安機關負責及時查處包括有關部門移交的非法證券活動案件；西藏銀監(jiān)局負責對短期內(nèi)大筆多處匯入同一賬號的資金賬戶進行關注，對涉嫌非法證券活動的資金賬戶申請司法機關予以凍結，并督促相關金融機構對涉案賬號及時落實有關凍結措施。領導小組其他成員單位各自在職責權限內(nèi)予以支持配合，共同開展打擊非法證券活動工作。
　?。ǘ嵭信e報處理首責制。西藏證監(jiān)局、銀監(jiān)局，自治區(qū)各級工商行政管理和公安機關，對非法證券活動實行“誰首先接到舉報、誰首先負責處理”的原則，依法予以查處，并及時向領導小組成員單位通報相關情況。
　　（三）西藏證監(jiān)局、銀監(jiān)局，自治區(qū)各級公安、工商行政管理機關等部門要加強溝通和協(xié)調(diào)，可采取聯(lián)合執(zhí)法的方式共同查處和取締轄區(qū)內(nèi)的非法證券活動。對于情況復雜的重大非法證券活動案件，報請領導小組研究，制定相應措施，動員各方力量予以處置。
　?。ㄋ模┙⒅卮蠓欠ㄗC券犯罪案件移送和重大線索移交制度。西藏證監(jiān)局、銀監(jiān)局、自治區(qū)各級工商行政管理機關在查處非法證券活動中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，要及時移送司法機關處理。
　?。ㄎ澹┳灾螀^(qū)各級工商行政管理和公安機關，西藏銀監(jiān)局等部門在查處非法證券活動中，需要西藏證監(jiān)局協(xié)助的，要及時予以協(xié)助；需要對非法證券活動進行性質(zhì)認定的，西藏證監(jiān)局、銀監(jiān)局等部門要依法在各自職責范圍內(nèi)予以認定。
　?。┪鞑刈C監(jiān)局、銀監(jiān)局，自治區(qū)各級工商行政管理等部門在對非法證券活動進行現(xiàn)場調(diào)查取證或采取取締等執(zhí)法措施時，需要警力維護現(xiàn)場秩序的，公安機關要及時予以支持，確保執(zhí)法活動順利進行。
　　四、明確政策界限，嚴格依法監(jiān)管
　?。ㄒ唬﹪澜米怨_發(fā)行股票。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。
　?。ǘ﹪澜兿喙_發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計不得超過200人。
　　（三）嚴禁非法經(jīng)營證券業(yè)務。股票承銷、經(jīng)紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務由中國證監(jiān)會依法批準設立的證券機構經(jīng)營，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何機構和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。
　　違反上述三項規(guī)定的，應堅決予以取締，并依法追究其法律責任。
　　五、完善防范預警機制，確保打擊證券非法活動取得實效
　　建立群眾舉報、媒體監(jiān)督、日常監(jiān)管和及時查處相結合的非法證券活動的防范和預警機制，廣泛利用新聞媒體的宣傳教育優(yōu)勢，引導群眾增強識別能力，強化法制意識，自覺遠離非法證券活動，使非法證券活動無機可乘、無隙可鉆。
　?。ㄒ唬┬麄鞑块T要指導報紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等新聞媒體，全程跟蹤報道非法證券活動案件查處工作，廣泛宣傳非法證券活動的表現(xiàn)形式、特點、典型案例及嚴重危害，廣泛宣傳非法證券活動的識別方法和政策法規(guī)規(guī)定，教育和引導社會公眾提高對非法證券活動的識別能力，增強防范意識，防患于未然。
　?。ǘ┙绤柎驌舴欠ㄗC券活動的快速反應機制。領導小組辦公室要通過在新聞媒體發(fā)布公告等形式，公布西藏證監(jiān)局、銀監(jiān)局，自治區(qū)工商局、公安廳等相關部門和各地（市）打擊非法證券活動投訴舉報電話和電子信箱，多渠道搜尋非法證券活動的線索。對于舉報線索，西藏證監(jiān)局、銀監(jiān)局和自治區(qū)各級工商行政管理、公安機關等部門應及時調(diào)查，依法認定，嚴肅查處，確保對非法證券活動露頭就打，決不推諉觀望而養(yǎng)癰遺患。
　?。ㄈ└鞯兀ㄊ校?、各相關部門要結合實際情況，制訂打擊非法證券活動的風險處置預案，建立和完善非法證券活動群體性上訪事件的防范和應急處理機制，防范、化解各類非法證券活動可能誘發(fā)的社會風險，形成轄區(qū)預防、識別和快速反應的監(jiān)管環(huán)境和輿論氛圍。